AMF对福汇未尽审查职责处20万欧元罚款

2015-11-02 10:33:43 作者:外汇通 来源:外汇通 浏览次数:0 网友评论 0

法国金融市场监管机构AMF 10月28日宣布,针对纽交所上市公司、美国零售外汇经纪商福汇FXCM Inc)子公司FXCM Ltd违反法国相关金融法规,做出处以20万欧元的罚款决定。10月19日,汇商曾援引法国财经媒体L’AGEFI报道,AMF的罚款主要是源自于监管局发现福汇有三家合作方缺乏提供投资组合管理服务的必要授权,而福汇对此未充分知情。AMF是在近日就此事召开了听证会后做出上述处罚决定的。据报告显示,这三家合作伙伴给福汇带来113名客户,福汇从这些客户的交易行为中获益393,447.48欧元。

在AMF听证会上,福汇解释了有关“收益”事情,这113位交易者遭遇亏损应属正常的市场交易结果。福汇还终止了与上述三家合作伙伴的商业合作关系,同时加强了公司与介绍经纪人及合作伙伴的内部监控及合作机制。

考虑到相关事实,AMF处罚委员会决定对福汇处于200,000欧元(约220,768美元)罚款。这一结果远低于此前媒体预测的100万欧元。


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